股票配资爆仓业务员负责任吗中国证券基金业协会从业人员管理平台

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做成长任务。

哈哈哈私募基金从业常见问题须知:年检过关:关于15学时后续培训资格的问题;私募高管:包括哪些?高管变更:私募高管/如何变更?高管人数:需要几名?高管资格:哪些私募高管必须具有基金从业资格?资格认定:如何完成基金从业资格认定注册?高管兼职:私募高管可以兼职吗?基金经理:法律意见书怎么写?员工跟投:高管/员工可以“跟投”吗?资格挂靠:协会对资格“挂靠”如何评价?1.年检过关:关于15学时后续培训资格问:私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时?答:按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员,每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。

对股票配资爆仓业务员负责任吗在2015年12月31日之前取得基金从业资格的,需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的,需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。

对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员,也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。

后续培训有面授培训和远程培训两种形式。

2. 私募高管:包括哪些?问:私募基金高管人员包括哪些?答:《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执股票配资爆仓业务员负责任吗行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

另外,《中华人民共和国》第二百一十六条规定:“本法下列用语的含义:(一)高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

3. 高管变更:私募高管/如何变更?问:普通员工离职了,信息如何更新,在中基协私募基金管理人公示,员工数如何更新?答:员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工 作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其 他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

问:私募基金管理人登记后,变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,应当在基金业协会履行什么手续?答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。

管理人应当依据合同约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内,出具专项法律意见书,并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

具体报送方式为:将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱[email protected],并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。

基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。

问:老备案系统的私募管理人,高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?答:高管从业资格考试通过后,可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处,修改高管信息,将基金从业考试成绩证明上传就可以了。

4. 高管人数:需要几名?问:私募基金管理人需要几名高管?答:私募证券投资基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、风控负责人及基金经理。

私募股权投资基金管理人至少需要2名高管:法定代表人及风控负责人。

问:私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?答:如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同,该高管可计入员工人数。

5. 高管资格:哪些私募高管必须具有基金从业资格?问:私募基金高管是否股票配资爆仓业务员负责任吗都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?答:目前,只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。

而协会认定高管范围为:法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。

由于监事不属于协会认定的高管范围,所以,不强制要求具备基金从业资格证。

问:私募基金经理仅取得基金从业考试科目一,是否可以登记为基金经理?答:目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。

目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。

而投资经理的从业资质协会并没有明文规定,但托管方会进行咨询尽调。

问:根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,私募高管如果没有按要求完成整改,会被暂停受理私募产品备案申请,具体怎么做?答:按照要求,协会将暂停受理该类机股票配资爆仓业务员负责任吗构的私募基金产品备案申请,直至相关机构高管人员资质整改完毕。

除此以外,还会在公示平台上进行特别提示。

6. 资格认定:如何完成基金从业资格认定&注册?问:私募证券基金从业资格的取得方式?答:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法...

基金从业资格考试科目是什么?

基金从业资格考试科目共三科,考生可根据需要选择参考科目,单科考试时间为120分钟。

基金从业资格考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;基金从业资格考试科目二:《证券投资基金基础知识》;基金从业资格考试科目三:《私募股权投资基金基础知识》基金从业各科考试范围请参考考试大纲。

基金业协会将根据行业与市场发展的需要,酌情增加或调整相关的考试科目。

考生通过科目一和科目二考试,或通过科目一和科目三考试成绩合格的,具备基金从业资格的注册条件。

基金销售人员从业资格注册将分层级管理、分批次注册1、尚未在从业人员管理平台注册资格的,应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

2、中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能,预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。

3、机构须指定一名资格管理员,由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作,已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。

基金从业考过了,如何注册申请基金从业资格

通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。

个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

会员机构申请中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)从业人员资格管理系统用户流程如下:1、申请成为基金业协会普通会员;2、提出申请的会员单位需填写《机构信息备案表》(参考附件1),并提交书面申请书。

申请书应包括:会员单位名称,成立时间,拟任系统管理员信息和联系方式并加盖单位公章(参考附件2);3、基金业协会将在收到会员单位书面申请后5个工作日内,将系统用户名和密码发送到会员单位系统管理员预留的邮箱。

邮寄地址:北京西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层,100033中国证券投资基金业协会 资格与培训部 附件1:机构信息备案表附件2:从业人员资格管理系统用户申请书(模板)附件3:用户手册申请时间:不限时间,符合条件的从人员均可提交注册申请。

基金从业人员管理平台如何办理人员离职

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对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的,需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的,需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。

对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员,也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。

后续培训有面授培训和远程培训两种形式。

2. 私募高管:包括哪些?问:私募基金高管人员包括哪些?答:《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

另外,《中华人民共和国》第二百一十六条规定:“本法下列用语的含义:(一)高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

3. 高管变更:私募高管/如何变更?问:普通员工离职了,信息如何更新,在中基协私募基金管理人公示,员工数如何更新?答:员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工 作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其 他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

问:私募基金管理人登记后,变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,应当在基金业协会履行什么手续?答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。

管理人应当依据合同约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内,出具专项法律意见书,并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

具体报送方式为:将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱[email protected],并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。

基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。

问:老备案系统的私募管理人,高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?答:高管从业资格考试通过后,可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处,修改高管信息,将基金从业考试成绩证明上传就可以了。

4. 高管人数:需要几名?问:私募基金管理人需要几名高管?答:私募证券投资基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、风控负责人及基金经理。

私募股权投资基金管理人至少需要2名高管:法定代表人及风控负责人。

问:私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?答:如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同,该高管可计入员工人数。

5. 高管资格:哪些私募高管必须具有基金从业资格?问:私募基金高管是否都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?答:目前,只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。

而协会认定高管范围为:法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。

由于监事不属于协会认定的高管范围,所以,不强制要求具备基金从业资格证。

问:私募基金经理仅取得基金从业考试科目一,是否可以登记为基金经理?答:目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。

目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。

而投资经理的从业资质协会并没有明文规定,但托管方会进行咨询尽调。

问:根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,私募高管如果没有按要求完成整改,会被暂停受理私募产品备案申请,具体怎么做?答:按照要求,协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请,直至相关机构高管人员资质整改完毕。

除此以外,还会在公示平台上进行特别提示。

6. 资格认定:如何完成基金从业资格认定&注册?问:私募证券基金从业资格的取得方式?答:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)...

通过基金考试科目一+科目二,可以从事什么工作

适用于私募基金管理人的从业人员、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员。

基金业资格注册将分层级管理、分批次注册1、尚未在从业人员管理平台注册资格的,应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

2、中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能,预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。

3、机构须指定一名资格管理员,由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作,已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。

基金从业资格证书怎么打印

基金从业资格考试结束十个工作日后,考生可登录中国基金业协会网站(//www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。

个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

基金从业资格证注册申请流程个人不能申请从业资格证,只能通过个人所在公司进行申请。

所以应有个人先向自己所在企业提出申请。

机构通过中国基金业协会官网,登录从业人员管理平台,再通过企业本身的管理账户平台进行申请流程。

一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户,由员工个人登录填写资料后提交机构初审,机构复审通过后,由中国基金业协会进行校核,通过后对外公示,最后生成电子版证书,可自行打印。

协会审核通过后,即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印,下载资格证书。

基金从业资格证书怎么打印

基金从业资格考试结束十个工作日后,考生可登录中国基金业协会网站(//www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

展开全部通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。

个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

基金从业资格证注册申请流程个人不能申请从业资格证,只能通过个人所在公司进行申请。

所以应有个人先向自己所在企业提出申请。

机构通过中国基金业协会官网,登录从业人员管理平台,再通过企业本身的管理账户平台进行申请流程。

一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户,由员工个人登录填写资料后提交机构初审,机构复审通过后,由中国基金业协会进行校核,通过后对外公示,最后生成电子版证书,可自行打印。

协会审核通过后,即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印,下载资格证书。

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怎么查自己的基金从业资格证的号码?

去中国证券业协会网站,如果是已有,在左边有个“从业人员执业注册信息公示”,其中有按姓名、证件号码么的查询;如果现在没有证,只是成绩合格,就在首页右边有个考试成绩查询,证券从业人员资格考试成绩查询 ,输入身份证号就可以。

若基金销售人员从业资格考试已合格,单位要上报基金销售人员从业资格证编号,在证券业协会网站,输入身份证号可以查到。

1、基金从业资格证证书编号的查询办法:登陆证券从业协会的网站,上面有从业人员资格查询。

在不知道号码的前提下,可以通过证券公司查询。

上面有一张列表,每家证券公司的从业人员都会有显示。

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。

为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。

基金从业资格考试根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当具有从业资格。

为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试(Fund qualification exam)。

人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。

证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。

报考条件基金销售人员考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。

具体报名条件为:(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。

报名方式报名采取网上报名方式。

考生可登录中国证券业协会网站报名报名费为人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

考试时间、考场地点将在准考证中明示。

个人可以申请基金从业资格注册吗

展开全部 您好,申请时间:申请时间全年无限制,取得从业资格,并已在相关机构任职的,即可通过所在机构向协会申请。

申请条件:四年内通过基金从业资格考试两科,已经在机构从业的相关人员,通过所在机构申请注册。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

申请机构:基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请,向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户,并指定资格管理员,资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。

申请流程:(一)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户,然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;(二)个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→→协会受理→外部公示→取得证书;(三)鉴于银行机构从业人员较多,依据银行人员管理架构,暂设置四级系统管理员,由总行申请会员账户,分配给相关业务部门或下级分行,分行再分配账号给支行,相关业务部门或支行分配账号给个人,由个人提交申请。

年检时间:各公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构(暂不含已备案私募机构)的从业人员,已在从业人员管理系统中注册,且已取得从业资格证书,证书有效期为当年12月31日前的,均应参加当年度从业人员年检。

年检内容:注册基金从业资格后,可以参加基金业协会组织的面授或远程培训,并通过所在机构参加基金从业资格年检。

注册基金从业资格及基金销售业务资格后,每年度应参加不少于15学时的后续培训。

面授培训具体费用以每期培训通知为准,远程培训费用请见协会后续通知,基金从业资格年检免费。

基金从业资格执业证书申请入口:中国证券业协会执业证书管理系统(http://person.sac.net.cn/login.action)...